iCuando pensamos en denunciantes, tendemos a pensar en personas como Edward Snowden, el contratista de la NSA que sacó a la luz programas de vigilancia de gran alcance de las agencias de inteligencia estadounidenses. Según The New Yorker, su denuncia fue acusado en virtud de la Ley de Espionaje y, a día de hoy, vive en Rusia tras solicitar asilo político.
A pesar de lo que sugiere el destino de Snowden, existen muchos derechos legales para los denunciantes. Mientras que el gobierno de Estados Unidos desalienta las denuncias que afectan a la seguridad nacional, adopta un enfoque diferente con respecto a los delitos financieros denunciados a través de la SEC o la FCA.
¿Quiere saber más sobre ¿qué esperar al presentar una denuncia ante la SEC o la FCA? Siga leyendo para obtener más información sobre la denuncia de fraudes y las leyes de protección de los denunciantes.
El proceso de denuncia en cuatro pasos
Al denunciar algo como un fraude financiero, el proceso consta de cuatro pasos principales. Así es como funcionan.
1: Triaje y obtención de pruebas lícitas
En esta fase, el denunciante debe dejar constancia de lo sucedido. Adopte un enfoque periodístico registrando qué ocurrió, quién lo hizo, cómo se infringió la ley y cuánto dinero hubo de por medio.. Conserva los nombres de archivo originales y las marcas de tiempo de las pruebas que tengas, siempre que sea posible.
Las siguientes son buenas fuentes potenciales de pruebas:
- Otro testigo
- Detalles sobre las pautas a lo largo del tiempo
- Correos electrónicos internos
- Registros de operaciones
- Notas de la reunión
- Confirmaciones de código
Si reúne pruebas útiles y de alta calidad, tendrá más probabilidades de obtener un porcentaje mayor del acuerdo.
2: Elegir el lugar adecuado
Es fundamental que elija el organismo adecuado para presentar su reclamación. Estos son algunos de los organismos públicos a los que puedes presentar tu caso:
- FCA: Si está denunciando un fraude relacionado con contratos públicos, como los de sanidad o defensa, deberá seguir los pasos de la FCA para presentar una denuncia.
- SEC: En el caso de fraudes a empresas públicas, como el uso de información privilegiada o la presentación de informes contables inexactos, se iniciaría el procedimiento de denuncia ante la SEC.
- IRS: Si alguien declara ingresos muy inferiores a los reales o no cumple las leyes fiscales, debe colaborar con Hacienda.
La presentación correcta depende de la selección de la agencia federal adecuada, así que consulte a su abogado si no está seguro.
3: Archivar correctamente
Seleccionar la agencia adecuada es un buen comienzo, pero también tendrá que presentar la documentación correcta.
- FCA: Presentar una denuncia sellada al Departamento de Justicia como denunciante, junto con una declaración escrita de divulgación de las pruebas pertinentes.
- SEC: Presentar el formulario TCR con los hechos originales y específicos; si se publica un Aviso de Acción Cubierta, presentar el formulario WB APP en un plazo de 90 días.
- IRS: Presentar el formulario 211 a la Oficina de Denuncias del IRS identificando al contribuyente, los años fiscales, el régimen y la estimación del pago insuficiente.
De nuevo, sus representantes legales pueden ayudarle si tiene dificultades con el proceso.
4: Investigación, resolución y pago
Después de presentar su denuncia, la agencia evaluará sus alegaciones. En algunos casos, solicitará más información o emitirá citaciones. Según la SEC, el proceso suele lleva años.
El proceso puede durar años, pero no esperes demasiadas actualizaciones. Asegúrate de estar localizable durante todo el proceso, pero responde siempre a través de tu abogado.
¿Cuánto paga la SEC a los denunciantes?
En términos generales, la SEC concede a los denunciantes alrededor de 10-30% de sanciones pecuniarias recaudadas en acciones por un total de $1M. Estos son algunos de los factores que podrían aumentar el porcentaje:
- Primeros informes: Cuanto antes des tu propina, más probabilidades tendrás de obtener un porcentaje favorable
- Información de calidad: Estas agencias quieren ver información original lo suficientemente detallada como para tomar medidas.
- Ofrecer asistencia: Cuanto más contribuya a la investigación, mayor será el porcentaje que acabará recibiendo.
¿Qué porcentaje obtienen los denunciantes en los casos de la FCA?
El porcentaje que se obtiene en los casos de la FCA depende de si el gobierno decide o no intervenir en el caso. Si el Departamento de Justicia decide unirse a tu caso tras investigarlo, tomará la iniciativa en los procedimientos judiciales.
Aso, si el gobierno decide intervenir en tu caso, normalmente obtendrás entre el 15 y el 25% de la recuperación. Si el gobierno no interviene, según el Instituto de Información Jurídica (Legal Information Institute), lo normal es que recibas entre el 15 y el 25% de la recuperación. obtener 25%-30%.
PREGUNTAS FRECUENTES
¿Qué no se considera denuncia?
La denuncia de irregularidades le da derecho a ciertas protecciones legales, pero debe estar seguro de que lo que hace cuenta. He aquí algunos ejemplos de lo que no se considera una denuncia:
- Agravios personales: sin una violación legal, no hay caso de denuncia.
- Desacuerdos políticos: Los organismos federales no suelen estar interesados en este tipo de desacuerdos públicos
- Información al público: Sin un análisis original y cualificado, no cuenta como denuncia de irregularidades.
- Datos obtenidos ilegalmente: Ser un denunciante no te da derecho a obtener pruebas ilegalmente
¿Cuál es un riesgo común para los denunciantes?
Aunque los denunciantes gozan de diversas protecciones legales, no están exentos de riesgos. Estos son algunos de los riesgos más comunes de la denuncia de irregularidades:
- Terminación: Aunque despedirte por denunciar una irregularidad es ilegal, algunas empresas intentarán encontrar cualquier motivo para despedirte.
- Demotion: Puede que no siempre te despidan, pero a veces puedes enfrentarte a un descenso de categoría, una reducción de horas o cambios de turno.
- Amenaza legal: Los denunciantes se enfrentan a menudo a amenazas legales, como contrademandas o reclamaciones por secretos comerciales.
- Estrés y agotamiento: El proceso de denuncia de irregularidades es largo y a menudo desemboca en estrés, ansiedad y agotamiento
- Lista negra: En algunos sectores, puede resultarle difícil encontrar otro trabajo debido a su reputación como denunciante.
Usted debe saber qué esperar al presentar una denuncia ante la SEC o la FCA y disponer de un plan de contingencia. Por ejemplo, debe conocer su disposiciones federales contra las represalias. También debes tener un plan de respaldo en caso de que te despidan o te reduzcan las horas de trabajo.
Ahora ya sabe qué esperar al presentar una denuncia ante la SEC o la FCA
Ahora ya lo sabes qué esperar al presentar una denuncia ante la SEC o la FCA. Aunque la denuncia de irregularidades es arriesgada, con un equipo jurídico orientado a los resultados puede evitar los escollos. En RHINO Lawyers, Nuestro objetivo es establecer una relación duradera con cada uno de nuestros clientes.
Si usted ha estado involucrado en un accidente de auto, usted es la víctima de negligencia médica, o usted es un denunciante, estamos aquí para ayudarle a tomar el control del caso.
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