Qué esperar al presentar una denuncia como denunciante ante la SEC o la FCA
Cuando pensamos en filtradores, tendemos a pensar en personas como Edward Snowden, el contratista de la Agencia de Seguridad Nacional (NSA, por sus siglas en inglés) que expuso programas de vigilancia de gran alcance en las agencias de inteligencia de EE. UU. Según The New Yorker, su denuncia de irregularidades lo que llevó a que fuera acusado en virtud de la Ley de Espionaje y, hasta el día de hoy, vive en Rusia tras solicitar asilo político.
A pesar de lo que sugiere el destino de Snowden, existen muchos derechos legales para los denunciantes. Si bien el gobierno de EE. UU. desalienta las denuncias que afectan la seguridad nacional, adopta un enfoque diferente ante los delitos financieros reportados a través de la SEC o la FCA.
Quiero saber más sobre qué esperar al presentar una denuncia como alertador ante la SEC o la FCA Siga leyendo para obtener más información sobre cómo denunciar el fraude y las leyes de protección para denunciantes.
El proceso de denuncia de irregularidades en cuatro pasos
Cuando se denuncia algo como fraude financiero, hay cuatro pasos principales en el proceso. Así es como funcionan.
1: Triaje y recolección de evidencia legal
En esta etapa, el denunciante necesita registrar lo que sucedió. Adoptar un enfoque periodístico registrando qué pasó, quién lo hizo, cómo violó la ley y cuánto dinero estuvo involucrado. Mantén los nombres de archivo y las marcas de tiempo originales en cualquier evidencia que tengas, siempre que sea posible.
Las siguientes son buenas fuentes potenciales de evidencia:
- Otro testigo
- Detalles sobre los patrones a lo largo del tiempo
- Correos electrónicos internos
- Registros de operaciones
- Notas de la reunión
- Confirmaciones de código
Al recopilar evidencia útil y de alta calidad, es más probable que obtengas un porcentaje mayor del acuerdo.
2: Elija el lugar adecuado
Es fundamental que elija la agencia adecuada para presentar su reclamo. Aquí tiene algunas de las agencias gubernamentales ante las que podría presentar su caso:
- FCASi estás denunciando un fraude relacionado con contratos gubernamentales, como contratos de atención médica o de defensa, seguirías los pasos para presentar una demanda bajo la Ley de Reclamaciones Falsas (FCA).
- SECPara el fraude que involucra a empresas públicas, como el uso de información privilegiada o la presentación de informes contables erróneos, se iniciaría el proceso de denuncia de irregularidades de la SEC
- IRSSi alguien está subreportando significativamente sus ingresos o no cumple con las leyes fiscales, debe trabajar con el IRS
Presentar correctamente depende de seleccionar la agencia federal adecuada, así que vuelva a verificar con su abogado si no está seguro.
3: Archivo correcto
Elegir la agencia adecuada es un buen comienzo, pero también necesitarás Presenta el papeleo correcto.
- FCAPresentar una demanda sellada ante el Departamento de Justicia como querellante ("relator"), junto con una declaración por escrito que revele las pruebas pertinentes
- SEC: Envíe el formulario TCR con hechos originales y específicos; si se publica una Notificación de Acción Cubierta, presente el formulario WB APP dentro de los 90 días
- IRSEnvíe el Formulario 211 a la Oficina de Denunciantes del IRS identificando al contribuyente, los años fiscales, el plan y el monto estimado no pagado
Nuevamente, sus representantes legales pueden ayudarle si tiene dificultades con el proceso.
4: Investigación, resolución y pago
Después de presentar su denuncia de irregularidades, la agencia evaluará sus reclamaciones. En algunos casos, solicitarán registros adicionales o emitirán citaciones. Según la SEC, el proceso a menudo toma años.
El proceso puede tardar años, pero no espere demasiadas actualizaciones. Debe asegurarse de poder ser localizado durante todo el caso, pero responda siempre a través de su abogado.
¿Cuánto paga la SEC a los denunciantes?
Por lo general, la SEC otorga a los denunciantes alrededor de 10-30% de las sanciones monetarias recaudadas en acciones que suman un total de $1M. Estos son algunos de los factores que podrían aumentar ese porcentaje:
- Reportes inicialesCuanto antes des tu propina, más probabilidades tendrás de obtener un porcentaje favorable
- Información de calidadEstas agencias quieren ver información original que tenga suficiente detalle para tomar medidas
- Ofreciendo asistenciaCuanto más contribuyas a la investigación, mayor será el porcentaje que terminarás recibiendo.
¿Qué porcentaje obtienen los alertantes en casos de la FCA?
El porcentaje que obtienes en los casos de la FCA depende de si el gobierno decide intervenir o no en el caso. Si el Departamento de Justicia decide unirse a tu caso después de investigar, asumirá la dirección de los procedimientos de litigio.
Además, si el gobierno decide intervenir en tu caso, por lo general recibirás entre 15 y 25% de la indemnización. Si el gobierno no interviene, según el Instituto de Información Legal, por lo general recibirás Consigue 25%-30%.
Preguntas frecuentes
¿Qué no cuenta como denuncia de irregularidades?
La denuncia de irregularidades te otorga ciertas protecciones legales, pero debes estar seguro de que lo que estás haciendo cuenta. Aquí tienes algunos ejemplos de lo que no cuenta como denuncia de irregularidades:
- Agencias personales: sin una infracción legal, no hay caso de denuncia de irregularidades
- Desacuerdos sobre políticas: Las agencias federales no suelen interesarse en este tipo de desacuerdo público
- Información pública: Sin un análisis original y válido, no se considera una denuncia de irregularidades
- Datos obtenidos ilegalmenteSer un denunciante no te da derecho a obtener pruebas ilegalmente
¿Cuál es un riesgo común para los denunciantes?
Aunque los denunciantes cuentan con diversas protecciones legales, sin duda no es una acción libre de riesgos. Estos son algunos de los riesgos más comunes de la denuncia de irregularidades:
- Rescisión: Aunque despedirte por denunciar irregularidades es ilegal, algunas empresas intentarán encontrar cualquier pretexto para despedirte
- DegradaciónEs posible que no siempre te despidan, pero a veces podrías enfrentarte a una degradación de puesto, una reducción de horas o cambios de turno.
- Amenaza legalLos denunciantes suelen enfrentar amenazas legales como contradandemas o demandas por secretos comerciales
- Estrés y agotamientoEl proceso de denuncia de irregularidades es largo, lo que a menudo lleva a estrés, ansiedad y agotamiento
- Lista negraEn algunas industrias, es posible que te cueste encontrar otro trabajo debido a tu reputación como denunciante.
Debes saber Qué esperar al presentar una denuncia como informante ante la SEC o la FCA y tener un plan de contingencia preparado. Por ejemplo, debes conocer tu disposiciones federales contra las represalias. También debes tener un plan de respaldo en caso de que terminen tu contrato o reduzcan tus horas.
Ahora ya sabes qué esperar al presentar una reclamación de denunciante ante la SEC o la FCA
Ahora ya sabes Qué esperar al presentar una denuncia como informante ante la SEC o la FCA. Si bien denunciar irregularidades es arriesgado, con un equipo legal enfocado en resultados, puedes evitar los obstáculos. Aquí en RHINO Lawyers, aspiramos a construir una relación duradera con cada uno de nuestros clientes.
Ya sea que haya estado involucrado en un accidente automovilístico, sea víctima de negligencia médica o sea un denunciante, estamos aquí para ayudarlo a tomar el control del caso.
Somos una oficina legal enfocada en la comunidad y apoyamos frecuentemente a organizaciones benéficas y eventos de recaudación de fondos aquí en Florida y Wisconsin.
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